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证监会公布2022年3月27家在列证券公司“白名单”

时间：2022-03-26 23:55:46 来源：大河网发布者：DN032

3月18日，证监会公布2022年3月证券公司“白名单”，光大证券、中信证券、中原证券等27家证券公司在列。

据悉，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

具体来说：

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

“白名单”采用动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，由证监局初评、会内相关部门复核确定。

证监会还提到，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。